合规阅世认证试场题库.xls 523页

Sheet3 Sheet1 不经国政院银行业监督办机构同意,私己设置商银行,容许合法吸取帮群存贷款、变相吸取帮群存贷款,结合立功的,依法清查刑事责;尚不结合立功的,没拥有收犯法所得
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  Sheet3

  Sheet1

  不经国政院银行业监督办机构同意,私己设置商银行,容许合法吸取帮群存贷款、变相吸取帮群存贷款,结合立功的,依法清查刑事责;尚不结合立功的,没拥有收犯法所得,没拥有拥有犯法所得容许犯法所得缺乏50万元的,处()罚锾。

  商银行供虚假的容许凹隐藏要紧雄心的财政会计师报告、报表和统计报表的。由国政院银行业监督办机构责令矫正,并处()罚锾。

  商银行向相干人发放信誉存贷款容许发放担管款的环境优于其他借款人同类存贷款的环境的。由银行业监督办机构责令矫正,拥有犯法所得的,没拥有收犯法所得,犯法所得50万元以上的,并处犯法所得()罚锾。

  商银行违反规则提高或投降低利比值以及采取其他不符理顺手眼,吸取存贷款,发放存贷款的。由银行业监督办机构责令矫正,拥有犯法所得的,没拥有收犯法所得,没拥有拥有犯法所得容许犯法所得缺乏50万元的,处()罚锾。

  商银行因行使顶押权、质权而得到的不触动产或股权,该当己得到之日宗()予以嘉奖品。

  商银行该当依照()规则的存贷款利比值的左右限,决定存贷款利比值。

  商银行应即时将合规政策、合规办以次和合规指南等外面部制度向()备案。

  外面部审计机关应天天将合规性审计结实告语()。

  商银行合规办本能机能的实行述况应受到()活期的孤立评价。

  商银行应确立合规办机关与()在合规办方面的合干机制。

  合规担负人()分管事情条线。

  应由()活期向初级办层提提交合规风险评价报告。

  应由()即时向董事会或监事会报告任何严重违规事情。

  应由()监督初级办层合规办天职的实行述况。

  ()对商银行经纪活触动的合规性负终极责。

  反节和评价商银行合规风险办拥有效性的机关是()。

  当事人对保障方法没拥有拥有商定容许商定不皓白的,依照包带责保障担负保障责。()

  企业单位的分顶机构、本能机能机关不得为保障人。企业单位的分顶机构拥有法人封皮任命权的,却以在任命权范畴内供保障。()

  担保合同是主合同的从合同,主合同拥有效,担保合同拥有效。担保合同另拥有商定的,依照商定。()

  乡(镇)、村企业的土地运用权却以孤立干顶押。()

  假设保障人与债人不商定保障时间的,保障时间为主债实行期服满之日宗6个月。()

  假设保障人与债人不商定保障时间的,保障人担负保障责到主债实行期服满之日宗2年。() 向作者提问

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